一、概述

舍得酒業股份有限公司及其附屬公司（以下簡稱 “公司”或“我們”） 嚴格遵守《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國反壟斷法》等法律法規，致力于創造廉潔守法的良好生態，特制訂本準則以規范公司的商業道德要求，并杜絕任何違反商業道德的行為。

二、適用范圍

本準則適用于公司全體員工（包括全職員工、兼職員工以及臨時員工），及與公司建立業務關系的供應商、承包商等利益相關方。

三、商業道德行為準則

 · 反貪腐、反賄賂——為加強公司反腐倡廉建設，營造廉潔高效的工作氛圍，不斷提高全體員工法紀觀念，增強自律意識，規范工作行為，公司已發布《廉潔從業管理》制度，明確規定了廉潔從業基本要求，各級管理人員禁止出現濫用職權、以權謀私、損害公司利益的不廉潔行為及各級管理人員不得越界的其他不廉潔行為，并規定了禮品禮金的管理，同時也對貪腐問題的監督、舉報和處理等問題進行了明確規定，最終目的是建立不敢腐、不能腐、不想腐的廉潔文化體現。

?????? · 反壟斷、反不正當競爭——為加強公司反壟斷及不正當競爭合規管理，以公司經營管理行為及員工履職行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、風險處置、合規審查、合規培訓、合規承諾、合規獎懲、合規監督等有組織、有計劃、全流程的管理活動，以預防壟斷、不正當競爭合規風險。

 · 利益沖突——為加強公司的規范化管理，切實防范員工與公司及下屬企業之間的利益沖突， 明確利益沖突事項范圍和應對處理要求，規范公司員工的執業行為，規避潛在的不正當競爭，公司已發布《利益沖突管理辦法》，明確規定公司對利益沖突的管理原則、利益沖突的類型、利益沖突中員工的禁止事項和對利益沖突的報批、報備要求，及隱瞞利益沖突事項的違規處理原則。

 · 反洗錢或內幕交易——公司為了維護金融秩序、預防洗錢活動，嚴格遵守國家反洗錢法律規定，對資金來源可疑、身份信息可疑方將進行嚴格審核，若有任何異常可選擇不予合作或向反洗錢行政主管部門或者公安機關舉報，同時也將建立健全客戶身份資料和交易記錄保存制度，履行反洗錢義務。公司與員工均簽署了《保密協議》，約定了員工的保密義務及懲處措施，確保員工對其履職過程中獲知的商業機密、經營信息予以保密，維護上市公司的合法權益。

為規范公司的內幕信息管理，加強內幕信息保密工作，防范內幕信息知情人員濫用知情權、泄漏內幕信息、進行內幕交易，維護信息披露的公平原則，保護廣大投資者的合法權益，公司制定了《內幕信息知情人登記管理制度》，明確規定了內幕信息的范圍、內幕信息知情人的范圍、內幕信息登記備案及流程、知情人的保密義務及責任追究。

        · 隱私與信息安全保護——公司已制定并發布一系列隱私與信息安全保護的相關制度，如《信息安全管理》《保密管理》《數據分類分級管理辦法》等，明確隱私與信息安全保護的核心內容，定期開展信息安全保護相關專項評估及優化，開展針對公司內部及供應商或利益相關方的信息安全保護專項培訓，宣導信息安全知識，傳播隱私與信息安全保護理念。

四、培訓與教育

公司每年至少組織一次覆蓋全體員工（包括全職員工、兼職員工以及臨時員工）的商業道德行為準則培訓，以確保全體員工了解、掌握并遵守本政策的各項規定。

風控中心審計監察部每年四月會在公司舉辦主題為“清風四月 廉潔舍得”的大型培訓活動，平時也會利用各中心和部門召開月度例會或周例會的時間開展主題為“廉潔從業 恪盡職守”的培訓活動，明確向全體員工宣傳廉潔文化和商業道德行為底線等。

五、違規舉報渠道

公司鼓勵包括員工、供應商及商業合作伙伴在內的利益相關方通過以下途徑實名或匿名報告任何可能的違法違規行為，并將由監察部門按照規定開展調查，并及時公布處理結果。

舉報郵箱：fkzx@tuopai.biz

舉報電話：189 8258 8111

公司保護舉報人隱私，允許舉報人匿名舉報。監察部門將對舉報人信息嚴格保密，在不暴露舉報人身份的情況下開展舉報核查。舉報人亦可以向公司提交保護申請，公司將堅決保護舉報人合法權利。

為維護公司合法權益，打擊腐敗、舞弊、違規等行為，有效保護公司、客戶、供應商及公司員工的合理權益，保障舉報受理、調查核實工作的規范有序進行，公司已發布《舉報管理辦法》，明確規定了對舉報渠道的管理、對舉報者的保護、舉報的受理范圍、舉報的受理原則等內容。

六、監督與審核

公司董事會對本準則執行情況開展監督。公司ESG管理委員會負責組織并指導本準則的落實，確保本準則實施的有效性。

公司至少每三年一次將對本準則的執行情況進行全運營地范圍的審計。

本政策將在適當時候進行定期審查，政策的更新將由 ESG管理委員會進行批準。

舍得酒業股份有限公司

2024年7月